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崗位職責(zé):
1.制定修訂基金投資合規(guī)制度流程以符合法規(guī)，理監(jiān)管政策并更新合規(guī)體系提供支持，每年至少組織 4次全公司合規(guī)專項培訓(xùn)。
2.負(fù)責(zé)基金投資組合合規(guī)審查與投決、交易實時監(jiān)控，審核投資標(biāo)的合規(guī)性并把控比例，參與投決會議從合規(guī)角度提意見和風(fēng)險提示。
3.定期排查基金投資業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險并跟蹤整改，針對監(jiān)管檢查問題制定落實整改方案，建立應(yīng)急機制處置突發(fā)合規(guī)風(fēng)險以降損失護(hù)聲譽。
4.協(xié)助或負(fù)責(zé)基金信息披露確保文件合規(guī)按時完成，與監(jiān)管部門日常溝通并報送資料、配合檢查跟蹤行業(yè)合規(guī)案例總結(jié)經(jīng)驗防同類風(fēng)險，
任職要求:
1.全日制本科及以上學(xué)歷，法律、金融、經(jīng)濟(jì)、會計等相關(guān)專業(yè)，碩士及以上學(xué)歷優(yōu)先。
2,持有法律職業(yè)資格證書、注冊會計師(CPA)證書、特許金融分析師、基金從業(yè)資格證書者優(yōu)先其中基金從業(yè)資格證書為必備條件。
3.具有5年以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗，其中至少3年以上基金公司、證券公司、保險公司等機構(gòu)的投資合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗，熟悉基金投資運作流程及合規(guī)管理要求，有公募或私募證券投資基金合規(guī)管理經(jīng)驗者優(yōu)先。